印度国防创新能力现状及前景浅析印度是世界上唯一一个拥有体系完整、规

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印度是世界上唯一一个拥有体系完整、规模较大的国防工业,但武器装备却严重依赖进口的国家。根据印度国防研究与分析研究所公布的数据,印度国防工业整体对外依存度超过50%。近年来,随着新一代武器装备的研制与服役,印度国防科研生产能力有明显提升,但仍没有从根本上改变国防创新能力不足的现状。为此,印度通过设立国防创新基金、改革科研管理体制等途径,提升国防科研自主创新能力。

▲DRDO是印度国防科研的核心和骨干力量，集国防科研管理、执行职能于一身，印度国防部研发总费用的大约90%用于该组织

印度国防科研力量现状傻大方资讯 http:///

印度政府负责国防科研的部门包括国防部、航天部和原子能部。国防部下属的国防研究与发展组织 (DRDO)是国防科研的核心和骨干力量,集国防科研管理、执行职能于一身,在印度各地共拥有52家科研院所,覆盖航空、海军系统、兵器、战斗车辆与工程、导弹、电子与计算机科学、微电子设备、生命科学、材料等领域,承担着印度几乎全部的武器装备研发任务。航天部下属的印度航天研究组织主要负责航天工业的科研管理。原子能部下属的原子能委员会负责核工业的科研管理。据印度官方统计,印度国防部研发总费用大约90%用于国防研究与发展组织。印度其他参与国防科研的力量中,大学、国家科研院所主要承担基础性研究,由国防研究与发展组织以“资助研究”的形式提供经费;军工企业科研机构主要参与国防研究与发展组织的研发项目。

印度国防创新存在的问题傻大方资讯 http:///

国防工业自主化水平低,长期依赖进口

作为印度最重要的国防科研机构,国防研究与发展组织研发的半数以上装备的进口比例都控制在30%以下,但空中预警和控制系统、“布拉莫斯”超声速巡航导弹系统、远程地对空导弹、“阿琼”主战坦克等重要装备的进口比例超过50%。这些重要装备采用的核心部件多数为进口,如“阿琼”主战坦克的动力系统和火控系统、“光辉”轻型战斗机的引擎都是从国外引进,印度国产航母“维克兰特”号的总体设计以及动力装置、阻拦装置、喷气偏流板、升降机等主要关键设备均依赖国外,表明印度在这些关键领域能力的缺失。

印度的国防能力严重依赖进口,这一点完全不符合国防自主化目标。1992年,印度国防部成立了自主化评估委员会(SRRV),在经过深入研究后制定了“十年期自主发展计划”,其中提出了自主指数(SRI)的概念,即国产装备在武器装备采购总额中所占的比例。该计划要求到2005年,将自主指数由1992～1993年的30%提高至70%。印度国防研究与分析研究所在充分考虑数据统计等复杂因素的基础上,计算得出印度国防工业2006～2010年的自主指数分别为47.93%、41.6%、26.4%、37.8%和38.5%。此外,印度国防研究与分析研究所还分析得出印度国有军工企业和兵工厂的进口依存度约为42.6%,其中,最大的军工企业 — 印度斯坦航空有限公司的进口依存度更是高达70%。

瓶颈技术久攻不克,高端生产能力缺乏

印度长期依赖进口,技术引进消化和再创新较差,关键技术和高端生产能力一直受制于人,几乎所有的重点项目都面临着超期和预算超支等问题。“阿琼”主战坦克原定于1984年投入批量生产,但最终在1995年才完成研发,且项目超支高达1884%,军方订购量也大幅缩减。印度提出在引进法国“ 鱼”及潜艇后自主设计建造常规潜艇,但由于国产AIP技术久攻不克,该目标至今仍难以实现。印度斯坦航空公司研制生产的“光辉”战斗机,受航空电子设备、起落装置和推进装置等关键系统限制,经过30余年研发才获得作战许可。印度空军决定将“光辉”战斗机部署在远离中国和巴基斯坦边境的印度南部,可以看出印度军方对该型战斗机的作战性能缺乏信心。

国防科研投入不足,创新效率低下

尽管印度的科研创新体系规模不小,但国防研发投入不足且投入方式不当。自2001财年以来印度国防研发预算占国防总预算比例一直维持在6%左右,远低于美国等超过10%的比例,且投入比例不当。如获科研投资最多的政府机构国防研究与发展组织,其应用研究经费占总经费约90%,影响了国防基础和前沿技术的发展。

国防研究与发展组织创新效率低下,取得的专利数量无法与其获得的巨大投资相匹配。根据印度国防研究与分析研究所2014年公布的数据,国防研究与发展组织2010年获得的科研经费占印度主要科研项目支出的31.6%,远远高于第二名的航天部(15.5%),以及原子能部(14.4%)和科学与工业研究理事会(10%)。然而,与获得5600多项专利(包括2350项国外专利)的科学与工业研究理事会相比,国防研究与发展组织仅获得了约1400项专利、设计版权和商标权。

此外,印度军工企业的研发投入也远低于国际平均水平,在9大国有军工企业中,印度斯坦航空有限公司和巴拉特电子工业有限公司拥有专门的研发中心,每年营业额中的6%～8%用于研发,而法国泰勒斯公司每年在研发上的投入高达营业额的20%,印度其他公司用于研发的经费比例更低。由于自身缺乏研发能力,印度大部分企业还是依赖于国防研究与发展组织或外国公司提供生产技术。而对于39家兵工厂,其自主研发产品创造的价值仅占总营业额的7.5%。

印度国防创新能力不足的原因傻大方资讯 http:///

无顶层管理部门负责国防创新

印度国防创新能力低下的重要原因是缺乏一个能够设定政策目标、将众多利益相关者(用户、研发机构和生产机构)集中在统一平台、审批项目可行性、监督本土项目进展情况和制定责任的顶层管理部门。这一部门的缺失导致了印度国防创新决策的专断独行、重复劳动和资源浪费,各研发机构独立进行科研活动,且大部分科研项目都不是围绕以产品为中心的采购流程进行。作为设计和开发现代武器系统、为各类武器采购提供必要技术建议的国防研究与发展组织,在采购流程中将自身的职责边缘化,仅将自身作为分享国防预算资源的利益竞争者。

此外,印度迄今没有发布针对国防研发的相关规定,仅由国防部定期发布《印度国防技术展望与能力路线图》(最新一版于2013 年4月推出),使军工企业了解军事能力发展的长期目标,从而提前进行相关技术开发并投入生产。然而,该路线图详细描述了武器装备的特定能力需求,但没有将这些需求进行量化,以指导国防创新的具体方向和制定产品指标。《路线图》存在的最大问题在于它将技术开发和产品生产的所有风险都转嫁给了国防工业,且国防部未做出任何相应承诺。这一点《路线图》的“免责说明”中得到了印证,该免责声明称“印度国防工业部门按照自己的意愿参与印度武装部队的《路线图》,印度政府不为企业在执行该项路线图的损失和由于各种原因造成的军事能力方向转变所带来的风险负责。”印度政府并没有意识到技术开发和本土生产不仅是印度国防工业的责任,同时也是印度政府本身的责任。这一免责声明免除了印度政府确保某种特定技术在国内研发的所有责任,但同时也给国防工业和研发机构在决策未来发展道路时带来了不确定性。

科研人员配置不平衡

印度国防创新体系在科研人员数量与质量、人力资源配置方面存在不足。国防研究与发展组织只有7700名科研人员,但配备的辅助和行政人员比例较高,而印度空间研究组织(ISRO)这一研究领域较少的机构却拥有8000名科研人员。在国防研究与发展组织中,技术骨干的教育背景较低、缺少研发培训,仅有10%的科研人员拥有博士学位(3%为工程学相关学位,7%为科学相关学位),并且43%的科研机构拥有博士学位人员的比例低于2%。

军工企业研发能力低下

无论从研发投入还是研发产出来看,印度军工企业的创新能力都远低于世界平均水平。除印度斯坦航空有限公司和巴拉特电子工业有限公司外,印度其他军工企业在研发上的投入很低,这很大程度上是因为大多数印度国有企业缺乏所谓的“研发文化”,即研发并不是这些企业的强制职能。此外,印度政府对企业研发缺乏相应的激励机制和考核机制,特别是私营部门,它们得不到政府的支持来承担昂贵又有风险的国防研发项目。尽管自2006年以来,国防部承诺将承担企业80% 的研发成本,但由于操作程序复杂,该政策在很大程度上仍未奏效。目前国防部正在制定新的采购流程,以简化补偿程序,推动企业的国防研发。

缺乏改革与创新

制约印度国防创新的一个重要因素是:军工企业、兵工厂以及国防研究与发展组织缺乏改革与创新,企业和研发机构的问责制度不健全,影响了预期的创新效果。此外,由多个印度政府委任的专家小组提出的改革建议被推迟或搁置,阻碍了其创新潜力的充分开发。

▲印度斯坦航空公司研制生产的“光辉”战斗机，受航空电子设备、起落装置和推进装置等关键系统限制，经过30余年研发才获得作战许可

印度提升国防创新能力的举措傻大方资讯 http:///

国防部设立技术发展基金和国防创新基金

2016年12月,印度国防部设立技术发展基金,为有意参与国防研发的中小企业提供资金,每个项目支持额度约1亿卢比(约合155万美元)。技术发展基金将优先支持对产品或制造工艺进行“重大”改进、致力于开发“未来技术”或推动“进口零部件替代”的项目。

2017年4月,印度政府批准国防部成立国防创新基金,支持研发机构、学术界和企业开展先进军事技术自主研发,创造一个“促进军事技术创新”的生态系统。国防创新基金初期由印度两家大型国有军工企业印度斯坦航空有限公司和印度电子有限公司出资,启动资金约10亿卢比(约合1550万美元),后期将通过政府拨款和公私部门组织捐款等措施筹集更多经费。

▲制约印度国防创新的一个重要因素是：军工企业、兵工厂以及国防研究与发展组织缺乏改革与创新，企业和研发机构的问责制度不健全，影响了预期的创新效果

启动国防科研管理体制改革

印度改革最大的国防科研机构国防研究与发展组织的呼声和探讨已持续较长时间,2006年印度议会常设国防委员会就提交报告要求改革。2009年6月,印度国防部长安东尼指示成立委员会,制定改革措施。印度国防科研改革目前仍在进行,提出的主要举措如下。

分散决策权,加强监管:筹建国防技术委员会,由国防部长直接领导,包括三军高层、国家安全顾问、内阁部长、其他相关部门高层领导,削弱国防研究与发展组织主任的决策权,加强制约;在国防研究与发展组织总部设立秘书处,监控正在进行的项目,设定目标和时间限制。

改革组织管理架构:下放管理权,将地方科研院所按技术领域划分为7个技术中心(或联盟),每个中心拥有更大的自主性,对项目负责。改革总部管理机构,国防研究与发展组织主任改称主席,总部另设四个主管,总部主管和中心主管向主席汇报工作。

集中精力,加强核心能力建设 :剥离非核心科研院所,将11家院所转移到农业部、原子能部、科技部。收缩研究范围,将精力集中到10个左右关键领域,如导弹、反导系统、航空发动机、电子战、无人机,集中力量做出成果 ;并针对未来项目建设能力。

强化需求 - 研发 - 生产各环节的联系:加强工业部门和军方的参与,强调国防研究与发展组织的研发活动要满足三军需求,在开展研究项目和制定战略时,须与各军种协调。

扩充技术进步途径,加强技术转化 :加强从国外引进先进技术,推动与国外公司成立合资企业,以在尽量短的时间内提高印度的技术水平;加强与私营企业的接触,充分利用私营企业的研发力量;充分利用贸易补偿的方式进行技术采办;加强技术成果向民用转化。

鼓励和支持私有企业参与国防创新

莫迪政府希望通过鼓励私有企业参与国防创新,弥补印度武器装备科研生产基础能力薄弱、严重依赖进口等问题。

重点支持私有企业承担武器装备小型项目和进口替代产品生产:印度政府 2016 年 4月出台的新版《国防采办规程》明确提出,由政府出资且开发成本不超过1亿卢比的制造项目,首先选择私有企业。同年5月,印度国防部制定了允许私有企业生产的23种平台和武器系统清单,所列物项此前均依赖进口。

修订许可清单,放宽许可限制,延长许可年限 :2014年6月,印度国防部修订了许可清单,移除其中60%的项目,放开对非关键领域的元器件、部件、子系统、测试设备、生产设备的限制,允许私有企业生产 ;取消了对私有企业申请许可证的年度产能限制。2016年2月,首次允许私有企业生产多种类型弹药,打破了国有企业的垄断。与此同时,延长许可期限,2015年 4月从3年延长至7年,同年9月又修改为15年,最长可到 18 年。

建立国有企业同私有企业的长期战略合作伙伴关系:2017 年 6月 8日,印度国防部发布了《国防采办规程2016》的第七章“通过战略合作伙伴关系改造国防工业生态系统”,计划在潜艇、直升机、战斗机等高端国防项目中,建立国有企业同私有企业的长期战略合作伙伴关系,希望借助私有企业吸收国外先进技术,解决印度国内技术瓶颈。

放宽外资投资限制,促进外商向私有企业技术转让 :2016年7月,印度国防部透露,正在研究的新贸易补偿政策,将允许外商投资国防部认可的风险投资基金,用于发展国防工业,并优先支持私有企业。此外,允许外商投资占比可超过49%,但必须为印度引入高新技术并通过政策审查,旨在促进外商对印度私有企业的技术转让。

给予私有企业与国有企业同等的税费和汇率优惠:2015 年印度调整相关政策,规定参与国防生产的私有企业享受与国有企业同等的税费优惠。涉及进口比例大且交货周期长的项目,私有企业同国有企业一样享受不变汇率的政策,以抵御卢比贬值风险。

文 / 佳晨钱中傻大方资讯 http:///

来源：《现代军事》杂志

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